單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

A.5
B.10
C.15
D.20


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1.多項(xiàng)選擇題基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露內(nèi)容主要包括（）。

A.基金基本情況
B.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
C.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
D.金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理

2.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。

A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
B.《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
D.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》

3.多項(xiàng)選擇題基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括（）。

A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.規(guī)范性原則
D.及時(shí)性原則

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
B.違規(guī)承諾收益
C.詆毀其他基金管理人
D.登載基金過往業(yè)績(jī)

5.多項(xiàng)選擇題與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。

A.本期利潤(rùn)
B.毛利潤(rùn)
C.期末可供分配利潤(rùn)
D.未分配利潤(rùn)