多項選擇題下列有關(guān)反洗錢行政調(diào)查的表述,正確的有()。

A.反洗錢行政調(diào)查中,對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)封存。
B.反洗錢行政調(diào)查中,對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,應(yīng)立即請求司法機關(guān)予以封存,司法機關(guān)應(yīng)予配合。
C.反洗錢行政調(diào)查時如需封存文件、資料,應(yīng)當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當場開列清單一式二份,由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機構(gòu),一份附卷備查。
D.反洗錢行政調(diào)查時如需封存文件、資料,應(yīng)當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當場開列清單一式三份,由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機構(gòu),一份交司法機關(guān),一份附卷備查。


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1.多項選擇題中國人民銀行依法履行的反洗錢監(jiān)督管理職責包括()。

A.負責人民幣和外幣反洗錢的資金監(jiān)測
B.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動

2.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)從事反洗錢工作的人員違反下列()條款之一的,依法給予行政處分。

A.違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為

3.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》對公民和組織的信息保密,規(guī)定了有關(guān)人員的保密義務(wù),下面有關(guān)這方面的敘述正確的是()。

A.對履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應(yīng)當保密;非依法律規(guī)定,不得向任何單位和個人提供。
B.司法機關(guān)依照反洗錢法獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢刑事訴訟。
C.對違反保密義務(wù)的,依法承擔法律責任,但履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告受法律保護。
D.中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,作為我國統(tǒng)一的大額交易和可疑交易報告的接收、分析、保存機構(gòu),避免因反洗錢信息分散而侵害金融機構(gòu)
客戶的隱私權(quán)和商業(yè)秘密。

4.多項選擇題下面關(guān)于金融機構(gòu)建立客戶身份識別制度的敘述正確的有()。

A.對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進行識別,要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記,客戶身份信息發(fā)生變化時,應(yīng)當及時予以更新。
B.按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì),有效識別交易的受益人。
C.在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象的,應(yīng)當重新識別客戶身份。
D.保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機構(gòu)進行有效的客戶身份識別,并可從該境外金融機構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。

5.多項選擇題下面關(guān)于金融機構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的敘述正確的有()。

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當及時更新客戶身份資料。
B.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時,應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交當?shù)卣付ǖ臋C構(gòu)。
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當至少保存10年。
D.以上說法只有一個正確。

最新試題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題

金融機構(gòu)在下列情況應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

非銀行支付機構(gòu)是指依法取得(),獲準辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機構(gòu)。

題型:填空題

金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴重,處()罰款。

題型:單項選擇題