A.偵查機(jī)關(guān)
B.檢察機(jī)關(guān)
C.審判機(jī)關(guān)
D.司法機(jī)關(guān)
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A.刑事責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.行政責(zé)任
D.以上說法都對
A.20萬元以上50萬元以下
B.50萬元以上200萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.50萬元以上800萬元以下
A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
最新試題
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
履行客戶身份識別的程序有哪些?
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
不作為可疑交易報告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
金融機(jī)構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些?
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。