A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的
D.客戶人身保險、信托等業(yè)務(wù)合同的受益人不是客戶本人的
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A.為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易
B.通過第三方識別客戶身份
C.為客戶開立假名賬戶
D.為客戶開立匿名賬戶
A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員,要求其說明情況。
D.詢問時進(jìn)行現(xiàn)場錄音,做為調(diào)查資料留存。
A.詢問筆錄交被詢問人核對。
B.被詢問人發(fā)現(xiàn)詢問筆錄有遺漏或差錯的,可以要求補(bǔ)充或者更正。
C.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后,應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章。
D.詢問時根據(jù)實(shí)際情況需要可以不做詢問筆錄。
A.現(xiàn)場檢查
B.分析
C.反洗錢調(diào)查
D.核查
A.在調(diào)查中需要進(jìn)一步核查的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)的反洗錢部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以將被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料帶走。
B.對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以封存。
C.調(diào)查人員封存文件、資料,應(yīng)當(dāng)會同在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚,當(dāng)場開列清單一式二份,由調(diào)查人員和在場的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機(jī)構(gòu),一份附卷備查。
D.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時凍結(jié)措施。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個機(jī)構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。