單項選擇題下列措施中不屬于銀監(jiān)會對違反國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的有()。

A.經(jīng)濟處罰
B.取消董事、高級管理人員任職資格
C.禁止從事銀行業(yè)工作
D.剝奪政治權利


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1.單項選擇題下列關于空殼公司特點的表述,錯誤的是()。

A.為匿名的公司所有者提供服務
B.由被提名人擔任董事并相應收取管理費作為報酬
C.被提名人全面掌握公司真實所有人的信息
D.公司由被提名人根據(jù)外國律師的指令登記成立

2.單項選擇題中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括()。

A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為
C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為

4.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》通過于()

A.2006年10月31日
B.2007年10月31日
C.2007年1月1日
D.2006年1月1日

5.多項選擇題《反洗錢法》規(guī)定,金融機構有哪些行為的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正?()

A.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的
B.違反保密規(guī)定,泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.違規(guī)檢查、調(diào)查或采取臨時凍結措施的

最新試題

從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題

非銀行支付機構是指依法取得(),獲準辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡支付業(yè)務的非銀行機構。

題型:填空題

從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項選擇題

大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項選擇題

金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構,在我國金融機構包括哪些?

題型:問答題

(),由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。

題型:多項選擇題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題

金融機構未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題