A、3年
B、5年
C、10年
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定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識(shí)別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,確定并適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開展監(jiān)測(cè)和分析。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。
不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過(guò)程。