A、了解客戶(hù)義務(wù)；
B、大額交易報(bào)告義務(wù)；
C、可疑交易報(bào)告義務(wù)；
D、制定反洗錢(qián)內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)義務(wù)；
E、保存記錄義務(wù)
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A、甲企業(yè)外匯賬戶(hù)10月20日存入11萬(wàn)美元，10月21日支取10、9萬(wàn)美元
B、張三將5筆共4萬(wàn)美元現(xiàn)金存入李四的外幣儲(chǔ)蓄賬戶(hù)，張三的賬戶(hù)同時(shí)收取人民幣約33萬(wàn)元
C、李四當(dāng)日單筆支取外幣現(xiàn)金5萬(wàn)美元
D、美籍華人游客在個(gè)人信用卡單筆存入10萬(wàn)美元
E、乙企業(yè)連續(xù)5天用大量人民幣現(xiàn)鈔購(gòu)入日元
最新試題
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(xiàn)（部門(mén)）和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(xiàn)（部門(mén)）在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶(hù)與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。