問答題反洗錢法所稱金融機(jī)構(gòu)是指什么?

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從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:單項(xiàng)選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個機(jī)構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實(shí)時監(jiān)測?

題型:問答題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項(xiàng)選擇題