單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行


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1.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行

2.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,()銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值10萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)屬于大額交易。

A、自然人與自然人
B、自然人與法人
C、自然人與其他組織
D、自然人與個(gè)體工商戶
E、法人與個(gè)體工商戶
F、其他組織與個(gè)體工商戶

3.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中“累計(jì)交易金額”是指()

A、以單一賬戶為單位,將收入和付出資金,全部累計(jì)計(jì)算
B、以單一客戶為單位,將收入和付出資金,全部累計(jì)計(jì)算
C、以單一賬戶為單位,按資金收入或者付出情況,單邊累計(jì)計(jì)算
D、以單一客戶為單位,按資金收入或者付出情況,單邊累計(jì)計(jì)算

4.單項(xiàng)選擇題下列哪筆交易屬于金融機(jī)構(gòu)大額交易報(bào)告范圍()

A、甲銀行向乙銀行拆入2000萬(wàn)人民幣
B、某紡織公司收到某紡織經(jīng)營(yíng)部劃來(lái)200萬(wàn)元人民幣
C、某人將持有的10萬(wàn)美元通過實(shí)盤外匯買賣轉(zhuǎn)為英鎊
D、某人將到期定期存款本息合計(jì)30萬(wàn)元轉(zhuǎn)存入其活期賬戶

最新試題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工(含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題