單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱的“頻繁”是指()

A、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上
B、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生,且持續(xù)5天以上
D、交易行為營業(yè)日每天發(fā)生,且持續(xù)7天以上


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1.單項(xiàng)選擇題客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A、收單行
B、業(yè)務(wù)辦理行
C、發(fā)卡行
D、人民銀行

2.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》將自()起施行。

A、2003年3月1日
B、2006年10月31日
C、2007年3月1日
D、2007年1月1日

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,下列不能免于報(bào)告的大額交易是()

A、當(dāng)日累計(jì)45萬元人民幣的現(xiàn)鈔結(jié)匯
B、金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市進(jìn)行的債券交易
C、自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)

最新試題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

現(xiàn)場檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型:單項(xiàng)選擇題