A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、預防洗錢活動
B、維護金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關犯罪
D、三者都是
A、詢問
B、查閱
C、復制
D、封存
E、臨時凍結(jié)
A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A.非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個人提供客戶信息
B.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以保密
C.司法機關依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟
D.履行反洗錢義務的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報告，受法律保護
E.當執(zhí)行反洗錢法與金融機構(gòu)客戶信息保密制度相沖突時，當依照后者的規(guī)定執(zhí)行
最新試題
金融機構(gòu)是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構(gòu)，在我國金融機構(gòu)包括哪些？
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
從業(yè)機構(gòu)應當按照中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務關系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關信（）。
未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作，由地級市派出機構(gòu)（）。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務活動時，應當按照相關行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。