A.政策性銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D.基金管理公司
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A.反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
B.信息資料
C.交易數(shù)據(jù)
D.工作報(bào)告
E.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.一致性
A.上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級(jí)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)反洗錢工作的稽核審計(jì)
C.反洗錢專門(mén)工作部門(mén)對(duì)反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查
D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作開(kāi)展的監(jiān)督檢查
A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。
A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》；
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門(mén)）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門(mén)）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。