A、內部制度
B、業(yè)務流程
C、操作規(guī)范
D、內部規(guī)范
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料
C、交易記錄保存制度
D、業(yè)務流程
A、業(yè)務
B、聲譽
C、內部控制
D、接受監(jiān)管
A、真實性
B、完整性
C、健全性
D、有效性
A、現(xiàn)金存取
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、現(xiàn)金匯款
最新試題
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。