單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、()的,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、全面性
B、系統(tǒng)性
C、完整性
D、完全性


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4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定,()制定了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,現(xiàn)予發(fā)布,自2007年8月1日起施行。

A、中國人民銀行
B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C、中國證券監(jiān)督管理委員會
D、中國保險監(jiān)督管理委員會

最新試題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項(xiàng)選擇題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項(xiàng)選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:單項(xiàng)選擇題