A、事先發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險
B、向投資者銷售明顯超過其風(fēng)險承受能力的理財產(chǎn)品
C、用過于專業(yè)化的語言描述產(chǎn)品風(fēng)險，有意將風(fēng)險模糊化、抽象化
D、在核心法律文件中不記載有關(guān)風(fēng)險提示的內(nèi)容
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A、從業(yè)人員對相關(guān)的文件或資料進行詳細分析，憑借專業(yè)知識及執(zhí)業(yè)經(jīng)驗對該事項做出法律上的獨立判斷
B、從業(yè)人員在進行盡職調(diào)查時嚴格按照相關(guān)法律條款規(guī)定，進行獨立調(diào)查和判斷
C、從業(yè)人員在盡職調(diào)查時通過專業(yè)知識及相關(guān)經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)存在的問題
D、從業(yè)人員在盡職調(diào)查問卷的準備、法律風(fēng)險的提示方面未進行全面細致的盡職調(diào)查
A、被金融監(jiān)管部門處罰的行政處罰法律風(fēng)險
B、被物價部門處罰的行政處罰法律風(fēng)險
C、被客戶起訴的法律風(fēng)險
D、被公安機關(guān)處罰的刑事處罰法律風(fēng)險
A、侵犯客戶商業(yè)秘密導(dǎo)致的法律風(fēng)險
B、國內(nèi)法律環(huán)境不明朗引發(fā)的法律風(fēng)險
C、違規(guī)收費引發(fā)的法律風(fēng)險
D、主體信息不對稱的法律風(fēng)險
A、加強先進理論學(xué)習(xí)和先進技術(shù)手段建設(shè)
B、加強同業(yè)協(xié)作，共同防范信息不對稱
C、刻意隱瞞信息和提供虛假信息
D、完善投資銀行內(nèi)部運行管理機制，減少內(nèi)部信息不對稱
A、商業(yè)銀行
B、政策性銀行
C、非銀行金融機構(gòu)
D、經(jīng)其授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的銀行分支機構(gòu)
最新試題
農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書的法律分析部分時，一般而言，法律分析的整體結(jié)構(gòu)安排要遵循先實體后程序、先次后主的結(jié)構(gòu)題例。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)制作提示型法律意見書要注意使用過于專業(yè)化的語言，通過審慎分析風(fēng)險部位，明確重點，闡明利害關(guān)系，以便相關(guān)部門能清晰了解并積極應(yīng)對。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時，法律工作者使用過多的專業(yè)術(shù)語不僅可以彰顯法律工作者的專業(yè)性，還能贏得對方的信賴。
張某利用王某急需用錢為女兒治病，花5萬元購買王某實際價值30萬元的名畫，該買賣應(yīng)為無效。
合同審查中，企業(yè)法人超過經(jīng)營范圍簽訂的合同當然無效。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書時，通過正文對擬分析問題的事實及法律分析后，法律意見書制作者必須總結(jié)歸納，分析重點、難點及疑點，提出切實可行的法律建議，作為機構(gòu)決策的依據(jù)。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)是以營利為目的的法人，這決定了它的商務(wù)談判活動是以利益為驅(qū)動力的。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)要制作高質(zhì)量的法律意見書，應(yīng)當做到兩點：一是善于把握和正確理解法律、法規(guī)的含義，使它成為法律意見書中的說理依據(jù)和核心；二是熟悉法律、法規(guī)，準確引用它來釋疑糾錯。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)制作法律意見書的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論，主要內(nèi)容是對具體問題進行法律分析并解答。
農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時，堅持談判底線，是談判人員不能退讓的立場。