多項選擇題銀行配合開展反洗錢調(diào)查的權(quán)利包括()

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利


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1.多項選擇題實施現(xiàn)場調(diào)查時,調(diào)查組可以查閱、復制被調(diào)查對象的下列資料()

A.賬戶信息,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料

3.多項選擇題被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應(yīng)從以下方面進行配合()

A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作

4.多項選擇題現(xiàn)場檢查準備階段的配合措施包括()

A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時問段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動.井在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C.準備好與反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件和會計憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D.被壹單位負責人對<現(xiàn)場檢查會談紀要)簽字確認

5.多項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查方式包括()

A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選

最新試題

下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()

題型:多項選擇題

按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L險評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題