多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的()。

A.為了防止利用金融機構(gòu)進行洗錢活動
B.規(guī)范金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告行為
C.維護金融秩序


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1.多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機構(gòu)()。

A.政策性銀行
B.保險資產(chǎn)管理公司
C.汽車金融公司
D.中國人民銀行確定并公布的其他金融機構(gòu)

2.多項選擇題應(yīng)報告大額交易的金融機構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容()

A.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易,由收單行報告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)報告
D.以上都不正確

4.多項選擇題對符合下列條件之一的大額交易,未發(fā)現(xiàn)該交易可以的,金融機構(gòu)可以不報告()。

A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B.金融機構(gòu)內(nèi)部資金調(diào)撥。
C.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)下的債務(wù)掉期交易。
D.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易。

5.多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,你單位應(yīng)報送以下可疑交易()。

A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進行投資或者在收到投資款后,在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外,但與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求相符。
B.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債,從關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
C.自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
D.多個境內(nèi)居民接受一個離岸賬戶匯款,其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。

6.多項選擇題以下情況應(yīng)作為可疑交易報告上報的是()。

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,且短期內(nèi)發(fā)生大量資金收付
D.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。

7.多項選擇題()境內(nèi)居民接受()離岸賬戶匯款,其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由()操作的情況,作為可疑交易進行報告。正確答案為()

A.多個;多個;一人
B.多個;一個;少數(shù)人
C.多個;一個;一人
D.多個;多個;少數(shù)人

9.多項選擇題以下交易行為,具有可疑交易特征的有()

A.長期內(nèi)分散投保,集中退保的
B.購買的保險產(chǎn)品與其表述明顯不符,經(jīng)勸說改為其他險種的
C.不關(guān)注退??赡軒淼妮^大金錢損失,而堅決要求退保,且不能合理解釋退保原因的
D.明顯超額支付當(dāng)期應(yīng)繳保費并隨即要求反還超出部分的

10.單項選擇題《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》于()開始實施。

A.2007年6月8日
B.2007年6月11日
C.2007年1月1日
D.2007年8月1日

最新試題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是()。

題型:單項選擇題

以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容()。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。

題型:單項選擇題

()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項選擇題

反洗錢是金融機構(gòu)的()義務(wù),金融機構(gòu)要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型:單項選擇題