單項(xiàng)選擇題交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值()以上的跨境交易,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

A.1萬美元
B.5萬美元
C.10萬美元
D.20萬美元


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告的大額交易表述不正確的是()

A.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易50萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
C.自然人銀行賬戶之間,以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
D.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以上的跨境交易。

3.單項(xiàng)選擇題以下情形金融機(jī)構(gòu)應(yīng)作為大額交易報(bào)告的是()

A.李四于6月4日先后向中國銀行西九路支行存入現(xiàn)金9萬、7萬、5萬元
B.以李四為法人的好鑫晴公司于6月4日在工商銀行西山路支行從其銀行賬戶向個(gè)體戶王五銀行賬戶轉(zhuǎn)賬18萬美元
C.劉丙于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行王齊支行從其個(gè)人賬戶向李四個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬20萬元
D.張三于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行幸福支行從其個(gè)人賬戶向宋六個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬30萬元

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,下列()交易,如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。

A.定期存款到期后,不直接提取或者劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶。
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款。
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款。
D.定期存款到期后,直接提取或者劃轉(zhuǎn)。

5.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.只提交大額交易報(bào)告
B.只提交可疑交易報(bào)告
C.匯總提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
D.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

最新試題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:單項(xiàng)選擇題