A、口頭形式
B、電話形式
C、報(bào)告形式
D、書面形式
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A.人民幣1萬元以上
B.人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.人民幣5萬元以上
D.人民幣5萬元以上或者外幣等值1萬美元
A.2007年1月1日前
B.2007年1月1日后
C.2007年8月1日前
D.2007年8月1日后
A.2009年年初
B.2009年年底
C.2010年年初
D.2010年年底
A.2009年底
B.2010年底
C.2011年底
D.2012年底
A.5個(gè)工作日
B.15日
C.10個(gè)工作日
D.30日
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及()報(bào)告。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。