多項選擇題對法律風(fēng)險發(fā)生可能性進(jìn)行分析時，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理實(shí)際，可以從以下哪些因素切入（）

A、外部監(jiān)管執(zhí)行力度
B、內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行
C、相關(guān)人員法律素質(zhì)
D、利益相關(guān)者的綜合狀況
E、所涉及工作的頻次


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律風(fēng)險評價包括以下哪些具體步驟（）

A、綜合考慮法律風(fēng)險管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素
B、對法律風(fēng)險進(jìn)行不同維度的排序
C、在法律風(fēng)險排序的基礎(chǔ)上，對照機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險準(zhǔn)則，對法律風(fēng)險進(jìn)行分級
D、依據(jù)自身管理需求，進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對的法律風(fēng)險
E、制定企業(yè)法律風(fēng)險準(zhǔn)則

2.多項選擇題在選擇法律風(fēng)險應(yīng)對策略時，銀行至少應(yīng)考量以下哪些方面的因素（）

A、機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)、核心價值觀和社會責(zé)任等
B、機(jī)構(gòu)對法律風(fēng)險管理的目標(biāo)、價值觀、資源、偏好和承受度等
C、法律風(fēng)險應(yīng)對策略的實(shí)施成本與預(yù)期收益
D、選擇幾種應(yīng)對策略，將其單獨(dú)或組合使用
E、利益相關(guān)者的訴求和價值觀、對法律風(fēng)險的認(rèn)知和承受度以及對某些法律風(fēng)險應(yīng)對策略的偏好

3.多項選擇題評估法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀時，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)至少應(yīng)考慮以下哪些方面的因素（）

A、競爭對手的盈利目標(biāo)
B、部門內(nèi)法律審查
C、專業(yè)法律審查
D、風(fēng)險意識
E、外部法律風(fēng)險環(huán)境

4.多項選擇題在制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施之前，銀行應(yīng)當(dāng)明確應(yīng)對措施通常包括以下哪些類型（）

A、資源配置類
B、制度、流程類
C、標(biāo)準(zhǔn)、指引類
D、技術(shù)手段類
E、活動類

5.多項選擇題在法律風(fēng)險應(yīng)對措施確定之后，銀行應(yīng)該制定應(yīng)對措施的實(shí)施計劃，一項完整的實(shí)施計劃至少應(yīng)該包括以（）方面的信息。

A、實(shí)施法律風(fēng)險應(yīng)對措施的機(jī)構(gòu)、人員安排，明確責(zé)任和獎懲
B、對措施涉及的具體業(yè)務(wù)及管理活動
C、報告和監(jiān)督、檢查的要求
D、資源需求和配置方案
E、實(shí)施法律風(fēng)險應(yīng)對措施的優(yōu)先次序和條件