A.是否制定本機(jī)構(gòu)銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的相關(guān)制度
B.是否明確了銀行卡業(yè)務(wù)中的反洗錢工作要求
C.有無留存開卡人身份信息,是否聯(lián)網(wǎng)查詢開卡人身份信息
D.是否根據(jù)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時修訂相關(guān)風(fēng)險管理制度
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A.本機(jī)構(gòu)面臨的內(nèi)、外部法律風(fēng)險點(diǎn)是否已得到充分、適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)
B.審查和評估法律風(fēng)險識別原則的合理性
C.法律風(fēng)險識別方法的適當(dāng)性
D.法律風(fēng)險識別工具的適用性
A.本機(jī)構(gòu)面臨的內(nèi)、外部法律風(fēng)險點(diǎn)是否已得到充分、適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)
B.法律風(fēng)險發(fā)生的可能性和法律風(fēng)險對整個機(jī)構(gòu)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的嚴(yán)重程度
C.法律風(fēng)險識別方法的適當(dāng)性
D.法律風(fēng)險識別工具的適用性
A.提高經(jīng)營效益
B.為董事會和高級管理層進(jìn)一步優(yōu)化或調(diào)整相關(guān)政策提供重要依據(jù)
C.為董事會和高級管理層再造業(yè)務(wù)流程提供重要依據(jù)
D.消除法律風(fēng)險對機(jī)構(gòu)經(jīng)營的影響
A.促進(jìn)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)各級管理者和員工強(qiáng)化法律風(fēng)險管理意識
B.可以嚴(yán)格落實(shí)各項法律風(fēng)險防控措施
C.不斷降低法律風(fēng)險管理水平
D.可以保證機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
A.全面性原則
B.獨(dú)立性原則
C.適用性原則
D.適應(yīng)性原則
最新試題
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)在起草合同時,應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)特點(diǎn),根據(jù)合同內(nèi)容,遵循合同起草的原則,有針對性地安排雙方的權(quán)利和義務(wù),避免對合同模板的簡單套用。
合同條款編寫的過程中應(yīng)注意違約金和賠償損失之間的區(qū)別,賠償損失以損害事實(shí)為必備條件,而違約金的支付僅以違約行為的存在為要件。
代理人以被代理人的名義與自己同時代理的第三人簽訂的合同,應(yīng)屬無效。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時,堅持談判底線,是談判人員不能退讓的立場。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)審查合同條款時,對標(biāo)準(zhǔn)合同主要審查違約責(zé)任條款、逾期交貨/付款條款、爭議解決辦法等條款。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書的法律分析部分時,一般而言,法律分析的整體結(jié)構(gòu)安排要遵循先實(shí)體后程序、先次后主的結(jié)構(gòu)題例。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作提示型法律意見書要注意使用過于專業(yè)化的語言,通過審慎分析風(fēng)險部位,明確重點(diǎn),闡明利害關(guān)系,以便相關(guān)部門能清晰了解并積極應(yīng)對。
違約人賠償?shù)膿p失,應(yīng)略高于對方的實(shí)際損失。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作法律意見書的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論,主要內(nèi)容是對具體問題進(jìn)行法律分析并解答。
商務(wù)談判過程中,衡量"公平"的標(biāo)準(zhǔn)并不是雙方依據(jù)自身條件獲得符合其實(shí)力的應(yīng)有結(jié)果,而是結(jié)果的相同。