單項(xiàng)選擇題上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（）個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（）個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。

A.12；16
B.36；36
C.12；12
D.36；12


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2.單項(xiàng)選擇題證券承銷業(yè)務(wù)的（）不是中國證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.安全性
B.及時(shí)性
C.正常性
D.合規(guī)性

3.單項(xiàng)選擇題上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營能力。

A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
C.流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
D.核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（）原則，建立有關(guān)隔離制度。

A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制

5.單項(xiàng)選擇題股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。

A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國證監(jiān)會(huì)

最新試題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。

題型：判斷題

股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

題型：判斷題

招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出時(shí)間實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

題型：判斷題

招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

題型：判斷題

累計(jì)投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

題型：判斷題

保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊登記并列人保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達(dá)到收購的目的。

題型：判斷題

中國證監(jiān)會(huì)對保薦代表人資格的申請，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

題型：判斷題

首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

題型：判斷題

上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。

題型：多項(xiàng)選擇題