單項選擇題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶回訪應(yīng)主要由()完成。

A.業(yè)務(wù)運作部門
B.投資銀行風(fēng)險(質(zhì)量)控制部門
C.財務(wù)管理部門
D.業(yè)務(wù)管理部門


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4.單項選擇題下列所述不屬于在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中盡職調(diào)查的主要作用的是()。

A.使中介機構(gòu)增強對企業(yè)的了解,以便發(fā)現(xiàn)問題
B.杜絕違規(guī)操作的存在
C.使中介機構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料,真實地寫出招股說明書和其他相關(guān)材料
D.盡職調(diào)查要求中介機構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任,充分核實企業(yè)提供的材料,減少工作中的失誤,同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究

最新試題

收購公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因為速度快,籌資成本低,且易保密。

題型:判斷題

用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。

題型:判斷題

發(fā)審會后更換保薦人的,無需重新上發(fā)審會。

題型:判斷題

保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦代表人名單的機構(gòu)。

題型:判斷題

盈利預(yù)測報告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。

題型:判斷題

國際推介的對象主要是個人投資者。

題型:判斷題

境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場公開發(fā)行股票并上市的行為。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。

題型:判斷題

上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,可以縮短1交易日。

題型:判斷題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。

題型:判斷題