多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說法中,正確的是()。

A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中,因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu),通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn),最近3年內(nèi)應(yīng)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄
C.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在全國性媒體上發(fā)布公告,把通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項(xiàng)告知相關(guān)權(quán)利人
D.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機(jī)構(gòu):資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債,資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定,下列屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議情況的是()。

A.擬變更債券募集說明書的約定
B.擬變更債券受托管理人
C.公司不能按期支付本息
D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中,正確的是()。

A.在債券分銷期間,承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù),并與分銷認(rèn)購人簽訂分銷認(rèn)購協(xié)議。分銷認(rèn)購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者,并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶
B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價(jià)格和數(shù)量,填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表,加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司,同時(shí)將原件寄至國債登記結(jié)算公司
C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能,辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間的分銷債券過戶
D.在發(fā)行過程中,承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣,國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶,并書面報(bào)中國人民銀行和發(fā)行人

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中,正確的是()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具,因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利,這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán),一旦市場價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格,債券持有者就可以行使美式買權(quán),從而獲利
C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)
D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露,當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí),需要披露的文件有()。

A.T-4日,刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
C.T日,刊登公開增發(fā)提示性公告
D.T+3日,刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程的說法中,正確的是()。

A.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見
B.T-1日,進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售,T-1日為股權(quán)登記日
C.T日,網(wǎng)上網(wǎng)下申購日
D.T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資

最新試題

我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

題型:判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,申購時(shí)間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題

收購公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因?yàn)樗俣瓤?,籌資成本低,且易保密。

題型:判斷題

上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。

題型:判斷題

2008年8月27日,中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。

題型:判斷題

國際推介的對象主要是個(gè)人投資者。

題型:判斷題

盈利預(yù)測報(bào)告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。

題型:判斷題

對并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。

題型:判斷題