多項選擇題主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺,下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的是()。

A.發(fā)行價格
B.獲配股數(shù)
C.配售額
D.證券賬戶


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1.多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上且排名前10位,中國證監(jiān)會自確認之日起6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.實際盈利低于盈利預測達20%以上
B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī),涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5V00,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
C.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
D.違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%

2.多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的,中國證監(jiān)會自確認之13起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組

3.多項選擇題股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。

A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8000萬元
C.開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務會計報告無虛假記錄

4.多項選擇題證券發(fā)行上市后,保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容有()。

A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
C.督導發(fā)行人履行信息披露的義務,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔保等承諾事項

5.多項選擇題股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括()。

A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

最新試題

不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應披露。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。

題型:判斷題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說明書應說明冠名依據(jù)。

題型:判斷題

監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。

題型:判斷題

累計投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時,每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

題型:判斷題

我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

題型:判斷題

有限責任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。

題型:判斷題

盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。

題型:判斷題

招股說明書應使用事實描述性語言,保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂,突出時間實質(zhì),不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

題型:判斷題

向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,原則上采取公開競價方式。

題型:判斷題