A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負責銷售業(yè)務的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構負責人安排，由一線銷售骨干審批同意
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以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是（）。
I．發(fā)行該基金的基金管理人
II．代銷該基金的第三方銷售機構
III．托管該基金的托管機構
IV．代銷該基金的證券公司
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
A.宣傳“XX盈”是該證券公司發(fā)行的保本理財產品，資金閑置時可以購買
B.要求新客戶必須開通“XX盈”
C.宣傳“XX盈”的歷史收益率一直高于一年定期存款，未來收益將會更高
D.宣傳“XX盈”的便利性，并告知單個賬戶實時贖回額度和其他限制條件
A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應當客觀、全面、準確
A.獎懲情況
B.社會關系
C.銷售人員的行為
D.誠信記錄
關于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。
I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核
II．由基金銷售機構統(tǒng)一辦理
III．由銷售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金銷售業(yè)務資格
B.銀行理財產品銷售業(yè)務資格
C.證券銷售業(yè)務資格
D.保險理財規(guī)劃資格
A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產品
D.安排研究人員回答客戶提問
A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構
D.以上皆可
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
最新試題
以下私募基金投資者中，應當對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
關于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。
在進行基金產品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣（）。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機構III．托管該基金的托管機構IV．代銷該基金的證券公司
在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法，這里相關法律文件是（）。
某基金公司為其新產品舉行路演安排，以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是（）。
對基金投資人進行風險承受能力的調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風險承受能力
基金宣傳推介材料不得登載的內容是（）。