單項選擇題以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負責銷售業(yè)務的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構負責人安排,由一線銷售骨干審批同意


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2.單項選擇題某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

A.宣傳“XX盈”是該證券公司發(fā)行的保本理財產品,資金閑置時可以購買
B.要求新客戶必須開通“XX盈”
C.宣傳“XX盈”的歷史收益率一直高于一年定期存款,未來收益將會更高
D.宣傳“XX盈”的便利性,并告知單個賬戶實時贖回額度和其他限制條件

3.單項選擇題關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應當客觀、全面、準確

4.單項選擇題基金銷售機構關于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

A.獎懲情況
B.社會關系
C.銷售人員的行為
D.誠信記錄

7.單項選擇題某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪,介紹新產品
D.安排研究人員回答客戶提問

8.單項選擇題基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報()備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可

10.單項選擇題()有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

最新試題

以下私募基金投資者中,應當對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

關于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在進行基金產品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。

題型:單項選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機構III.托管該基金的托管機構IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項選擇題

在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法,這里相關法律文件是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對基金投資人進行風險承受能力的調查,應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗和財務狀況III.投資資格和資金來源IV.短期及長期風險承受能力

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料不得登載的內容是()。

題型:單項選擇題