單項(xiàng)選擇題下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

A.樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.通過基金從業(yè)人員資格考試,持證上崗
C.對客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突


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1.單項(xiàng)選擇題投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

A.被動(dòng)操作指數(shù)基金
B.只能通過交易所進(jìn)行交易
C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。

A.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B.給金融市場提供流動(dòng)性,提高了交易成本
C.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng),使投資融資更加便利
D.對金融資產(chǎn)合理定價(jià)

3.單項(xiàng)選擇題甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.獨(dú)立托管、保障安全

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是()。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例,制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序

5.單項(xiàng)選擇題基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

A.注冊、申請、認(rèn)購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認(rèn)購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認(rèn)購、基金合同生效

最新試題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題