單項選擇題承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持的原則是（）。

A.合法合規(guī)，審慎經(jīng)營
B.大膽創(chuàng)新，勇于實踐
C.小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險
D.節(jié)約研發(fā)成本

2.單項選擇題無面額股票的特點之一是（）。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.不便于股票分割
C.可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例
D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

3.單項選擇題以下不屬無面額股票特點的是（）。

A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

4.單項選擇題記名股票的特點在于（）。

A.不利于弄清股東權(quán)利歸屬
B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
C.不利于繳款
D.不便于掛失

5.單項選擇題記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在（）上。

A.股東權(quán)利
B.股票的記載方式
C.股票的格式
D.股東義務(wù)

最新試題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。

題型：單項選擇題

經(jīng)濟周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有（）。

題型：多項選擇題

某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。

題型：判斷題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均，其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型：判斷題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。

題型：判斷題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。

題型：判斷題

計算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有（）。

題型：多項選擇題

基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。

題型：多項選擇題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型：判斷題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。

題型：多項選擇題