多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為（）。

A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經(jīng)紀從業(yè)資格
C.證券管理人員從業(yè)資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格


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1.多項選擇題參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是（）。

A.年滿18周歲
B.高中以上文化程度
C.完全民事行為能力
D.最近3年未受過刑事處罰

2.多項選擇題內(nèi)幕交易行為方式包括（）。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.虛買虛賣
C.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易
D.非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券

5.多項選擇題申購和贖回的特點是（）。

A.有最小規(guī)模的限制
B.以現(xiàn)金的方式進行
C.以一攬子股票組合的方式進行
D.可以申購和贖回任何數(shù)量的基金份額

6.多項選擇題機構(gòu)投資者參與與創(chuàng)造新的ETF構(gòu)造單位，是為了（）。

A.建立自己的存貨頭寸
B.滿客戶購買ETF的需要
C.套期保值
D.投機獲利

7.多項選擇題ETF同時為投資者提供了交易方式（）。

A.申購
B.贖回
C.柜臺交易
D.交易所掛牌交易

8.多項選擇題按照ETF是否跟蹤特定的指數(shù)可以將其劃分為（）。

A.指數(shù)型ETF
B.包裹型ETF
D.管理型投資公司ETF
C.單位投資信托型ETF

9.多項選擇題ADR的交易形式有（）。

A.申購
B.贖回
C.市場交易
D.取消

10.多項選擇題我國公司發(fā)行的存托憑證主要是（）存托憑證。

A.一級
B.二級
C.三級
D.144A私募

最新試題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。

題型：判斷題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。

題型：判斷題

假設(shè)一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現(xiàn)市價1000元，求其必要收益率為（）。

題型：單項選擇題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。

題型：多項選擇題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當股票價格跌至多少（）元時，他將收到補充保證金的通知？

題型：單項選擇題

宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型：判斷題

經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型：判斷題

證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型：判斷題

基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。

題型：多項選擇題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型：判斷題