多項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員（）等工作。

A.從業(yè)資格考試
B.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
C.執(zhí)業(yè)注冊登記
D.執(zhí)業(yè)人員違法處理


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1.多項選擇題證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生（）行為的，由中國證券協(xié)會責令改正。

A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當事人
D.不按規(guī)定履行報告義務的

2.多項選擇題（）是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度
D.熱心公益事業(yè)，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私

3.多項選擇題（）均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
B.努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D.服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

4.多項選擇題證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現在（）。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為
B.保證證券市場的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務素質
D.健全證券業(yè)務活動的內部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制

5.多項選擇題（）是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
B.向客戶提供有關價格漲跌的肯定性意見
C.與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定
D.勸誘客戶參與證券交易

6.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
C.不得與發(fā)行公司或相關人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托

7.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為（）。

A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經紀從業(yè)資格
C.證券管理人員從業(yè)資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格

8.多項選擇題參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是（）。

A.年滿18周歲
B.高中以上文化程度
C.完全民事行為能力
D.最近3年未受過刑事處罰

9.多項選擇題內幕交易行為方式包括（）。

A.內幕人員利用內幕信息買賣證券
B.虛買虛賣
C.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易
D.非內幕人員通過不正當的手段獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券