多項選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準的有()。

A.設(shè)立或撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務(wù)范圍


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題公司債券上市交易后,公司有()情形的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

3.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當符合()等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人

4.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有()等行為。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

5.多項選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金招募說明書應(yīng)當包括()等內(nèi)容。

A.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

8.多項選擇題我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構(gòu)主要包括()。

A.證券公司
B.基金管理公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

9.多項選擇題證券市場誠信建設(shè)具有重要作用,主要體現(xiàn)在()。

A.是建立規(guī)范的社會主義市場經(jīng)濟秩序的保證
B.是保護投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風(fēng)險的重要舉措
D.是實現(xiàn)證券市場監(jiān)督管理的需要

10.多項選擇題加強誠信建設(shè)對證券市場具有重要的意義()。

A.是現(xiàn)代經(jīng)濟金融正常運行的前提
B.是保護投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風(fēng)險的重要舉措
D.是市場經(jīng)濟有效運行的基礎(chǔ)

最新試題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風(fēng)險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析,來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。

題型:判斷題

計算當前市盈率要考慮的因素有()。

題型:多項選擇題

在投資組合時,應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。

題型:判斷題

經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型:判斷題