單項(xiàng)選擇題在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中,當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí),應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

A、證券交易所
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券公司
D、主承銷商


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1.單項(xiàng)選擇題以下表述中,錯(cuò)誤的有()。

A、根據(jù)《證券法》規(guī)定,注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C、自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的,為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為
D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者買賣證券,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí),要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理,下列表述中不正確的有()。

A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易

最新試題

下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題