A.委托
B.代理
C.從屬
D.制約
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A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
A.12
B.24
C.36
D.48
A.12
B.24
C.36
D.48
A.總公司與分公司
B.母公司與子公司
C.上市公司與非上市公司
D.有限責(zé)任公司與股份有限公司
A.合法經(jīng)營原則
B.自主經(jīng)營原則
C.自負(fù)盈虧原則
D.國家審計監(jiān)督原則
最新試題
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。