A.約定傭金中包含顧問服務報酬，是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式
B.證券經(jīng)紀人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工
D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段
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A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.收取服務報酬
D.結算清算
A.證監(jiān)會
B.財政部
C.國務院
D.證券交易所
A.侵占、損害客戶的合法權益
B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關的風險
D.泄露客戶資料
A.證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質(zhì)押券等用于擔保交收的資金和證券
B.結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內(nèi)的證券以及結算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結果確定的應付資金
C.根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金
D.證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等
A.證監(jiān)會
B.國務院相關管理機構
C.證券登記結算機構
D.審計署
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險