A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
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A.守法合規(guī)
B.集中管理
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.資格管理
A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
A.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
C.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
D.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
最新試題
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
（）是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。
證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶(hù)III.客戶(hù)投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。