多項選擇題根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在下列（）方面符合相關(guān)規(guī)定。

A.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
B.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括負責決定公司所管理基金的（）。

A.投資計劃
B.投資目標
C.投資組合總體計劃
D.投資策略

2.多項選擇題與股票基金相比，債券基金有以下哪些特點（）。

A.對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力
B.對追求長期增值的投資者具有較強的吸引力
C.波動性較大
D.波動性較小

3.多項選擇題根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括下列各項中的（）。

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
B.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
D.有高效安全的清算、交割系統(tǒng)

4.多項選擇題關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。

A.用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度
B.可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達
C.證券組合的可行域在圖上的橫坐標由方差來表示
D.方差的值越大，說明該證券組合的風險越大

5.多項選擇題證券投資基金運作中，有權(quán)對基金管理人的日常投資運作進行監(jiān)督的機構(gòu)包括（）。

A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.中國證監(jiān)會
D.基金代銷機構(gòu)

最新試題

公開的市場指數(shù)包含交易成本，而基金在投資中也必定會有交易成本，也常常引起比較上的不公平。

題型：判斷題

趙某于2018年8月17日在上海證券交易所以成交金額100000元將手中吃有的某可交換債券換成股票，交易所應(yīng)向趙某收取的過戶費為（）元。

題型：單項選擇題

某企業(yè)準備發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，則以下四種可轉(zhuǎn)換債券要素中有利于發(fā)行企業(yè)的要素是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于波動率指標，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

債券發(fā)行人擬發(fā)行5年期債券，考慮到目前市場利率較高，未來有很大可能降息，發(fā)行人應(yīng)該發(fā)行的哪種債券最符合需求？（）

題型：單項選擇題

某基金管理公司旗下有一只債券型基金和一只按固定價格1.00元報價的貨幣市場基金。關(guān)于這兩只基金的會計核算處理，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

某混合型基金A包括股票、債券和銀行定期存款，分類資產(chǎn)的比例分別為70%、25%、5%，若下一年上述各類資產(chǎn)的預期收益率分別為20%、8%、1.75%，則基金A在下一年的期望收益率為（）。

題型：單項選擇題

跨境投資風險中的估值風險主要有（）。Ⅰ.多品種和多幣種核算問題Ⅱ.基金估值核算數(shù)據(jù)來源不一致Ⅲ.證券交易不活躍Ⅳ.各國稅收制度不一致。

題型：單項選擇題

證券市場線（SML）不能應(yīng)用于（）。

題型：單項選擇題

銀行間債券市場的債券結(jié)算過程中，如果采用以下（）結(jié)算類型，其中某個參與者無法進行結(jié)算，會給整個市場帶來較大的系統(tǒng)性風險。

題型：單項選擇題