證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)（）。
I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績合格
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對收購人實(shí)行（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說法正確的有（）。
Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任
Ⅲ.董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。