A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
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A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結算公司
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結算公司
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下
證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。
I.證券公司應評估衍生品交易的風險及復雜程度，對衍生品交易進行相應分類，并定期復核
Ⅱ.證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每2年復核一次
Ⅲ.證券公司應當根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風險承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當性
Ⅳ.證券公司進行衍生品交易業(yè)務，應當向非專業(yè)交易對手方提供相關交易的信息或報告
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。