關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證據(jù)公司進(jìn)行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司在從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）情形的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或并處警告、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪
Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的，對(duì)單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個(gè)人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。