單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向（）作出書(shū)面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所


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1.單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)（）審計(jì)。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機(jī)關(guān)

2.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。

A.扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
B.由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
C.由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
D.全部上繳國(guó)庫(kù)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

A.真實(shí)性、精確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性
D.有效性、準(zhǔn)確性、完整性

最新試題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題