多項選擇題根據《興業(yè)銀行洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理辦法》，客戶風險分類控制措施中通過企業(yè)網銀進行業(yè)務控制的辦法包括（）

A.高風險客戶不予辦理網銀“公轉私”業(yè)務
B.高風險客戶“公轉公”業(yè)務必須落地審查
C.次高風險客戶“公轉私”5萬元以上的業(yè)務應當落地審查
D.各級機構應根據單位客戶注冊資金大小，結合企業(yè)正常經營需求，分別核定存款人單位銀行結算賬戶網上銀行的轉賬單筆限額和日限額


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1.多項選擇題不能作為興業(yè)銀行信用業(yè)務抵押擔保的抵押物的有哪些（）

A.土地所有權
B.耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權，但法律規(guī)定可以抵押的除外
C.學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體的教育設施、醫(yī)療衛(wèi)生設施和其他社會公益設施
D.所有權、使用權不明或者有爭議的財產

2.多項選擇題根據《興業(yè)銀行信用業(yè)務擔保管理辦法》，可用于抵押的財產范圍的是（）

A.生產設備、原材料、半成品、產品
B.正在建造的建筑物、船舶、航空器
C.以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經營權
D.法律、行政法規(guī)未禁止抵押的財產

3.多項選擇題下列關于興業(yè)銀行非零售客戶內部評級描述正確的是（）

A.內部評級等級按風險程度高低分為18個等級
B.“A1-C6”17級為“非違約級”，違約概率逐級遞增
C.“D”級為“違約級”，違約概率為100%
D.在興業(yè)銀行沒有內部評級結果的客戶列為“未評級客戶”，內部評級狀態(tài)顯示為“E”

4.多項選擇題經營機構應發(fā)起評級更新的條件包括（）

A.評級有效期即將屆滿
B.客戶年度財務報表已更新，或使用未經審計報表評級后重新獲得經審計財務報表
C.風險暴露分類發(fā)生變化
D.客戶行業(yè)屬性發(fā)生變化

5.多項選擇題客戶經理需要掌握的法律知識，除基本的法律理論知識外，還要熟悉掌握以下法律法規(guī)（）

A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《中華人民共和國票據法》
D.《企業(yè)會計準則》