單項選擇題關于洗錢法律風險，論述正確的是（）。

A.為防止貪腐資金通過私人銀行業(yè)務漂白，應加強對客戶的盡職調(diào)查，并在今后的業(yè)務過程中加強異常交易監(jiān)控分析
B.私人銀行業(yè)務的私密性增加洗錢的可能性，因此，今后在業(yè)務開展過程中應盡量在同事間共享客戶信息，以做到相互監(jiān)督檢查，確保無洗錢隱患
C.洗錢法律風險是私人銀行業(yè)務常見法律風險之一，但無法控制管理
D.鑒于洗錢較難加于控制，在開展私人銀行業(yè)務時，可委托外部專業(yè)人員進行反洗錢工作


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下面關于產(chǎn)品銷售法律風險表述正確的是（）。

A.消費者保護愈演愈烈，產(chǎn)品銷售法律風險日益突出
B.根據(jù)《理財產(chǎn)品銷售管理辦法》，商業(yè)銀行在銷售理財產(chǎn)品時程序性約束愈加嚴格
C.產(chǎn)品銷售法律風險較難防控，有賴于過程控制與流程約束
D.產(chǎn)品銷售法律風險屬于私人業(yè)務的核心法律風險，但沒必要特別加于管理或控制

2.多項選擇題關于產(chǎn)品銷售法律風險的來源，表述正確的是（）。

A.飛單極易誘發(fā)法律風險，造成農(nóng)業(yè)銀行損失
B.不匹配銷售違反法律法規(guī)規(guī)定，易誘發(fā)監(jiān)管處罰的法律風險
C.代銷產(chǎn)品時，按要求簽訂代理風險聲明書，可完全阻隔產(chǎn)品本身法律風險傳染至農(nóng)業(yè)銀行
D.誘導銷售是誘發(fā)產(chǎn)品銷售法律風險的一個重要原因

3.單項選擇題下列關于私人銀行業(yè)務法律風險來源的判斷，不正確的是（）。

A.對客戶提供私人銀行服務過程中違反法律法規(guī)、未妥善設置權(quán)利義務等，是法律風險的重要來源
B.與第三方機構(gòu)合作過程中，權(quán)利義務設置不妥當、違反法律法規(guī)、怠于行使權(quán)利等，是法律風險的重要來源
C.通過創(chuàng)新產(chǎn)品與服務以不斷滿足客戶需求的過程，也是法律風險不斷涌現(xiàn)的過程
D.從現(xiàn)有情況來看，私人銀行業(yè)務法律風險均源自于內(nèi)部人員的操作問題

4.多項選擇題下列有關私人銀行業(yè)務風險的表述，正確的是（）。

A.合規(guī)風險是私人銀行業(yè)務面臨的三大風險之一
B.操作風險是私人銀行業(yè)務的突出風險
C.聲譽風險是私人銀行必須加于重視的重大風險
D.法律風險是私人銀行業(yè)務發(fā)展的底線風險

5.多項選擇題下列關于私人銀行風險特點表述正確的是（）。

A.服務高凈值個人客戶，私密性強，合規(guī)要求高
B.為滿足客戶需求，不斷推出新業(yè)務、新產(chǎn)品，風險形勢日益復雜
C.聲譽風險是私人銀行面臨的重大風險之一
D.私人銀行業(yè)務模式固定，較少因業(yè)務創(chuàng)新而承擔相應風險