對于公募證券投資基金的表述,正確的是()
Ⅰ.發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
Ⅲ.面向社會公開發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,下列做法中正確的是()
Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進行人工電話委托時,要求客戶報出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。