單項(xiàng)選擇題各單位應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人定期核對(duì)銀行賬戶。對(duì)交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)，其余銀行賬戶至少每月終了核對(duì)一次。

A.每工作日
B.每周
C.每半月
D.每20天


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2.單項(xiàng)選擇題發(fā)行期內(nèi)，固定收益部與投資機(jī)構(gòu)簽署（），完成過(guò)戶手續(xù)，及時(shí)足額收取發(fā)行認(rèn)購(gòu)款。

A.分銷(xiāo)協(xié)議
B.承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議
C.主承銷(xiāo)合作協(xié)議

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)系統(tǒng)用戶和訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對(duì)系統(tǒng)用戶可以訪問(wèn)的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請(qǐng)?jiān)L問(wèn)權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾，并說(shuō)明信息的用途和公開(kāi)的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查

5.單項(xiàng)選擇題投資決策小組決策事項(xiàng)須有（）以上成員到會(huì)方可表決。同意票超過(guò)表決票（）為通過(guò)。

A.二分之一；三分之二
B.二分之一；二分之一
C.三分之二；二分之一
D.三分之二；三分之二

最新試題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題