A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
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A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
A.項(xiàng)目組
B.并購(gòu)重組部
C.另外選擇項(xiàng)目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門(mén)
A.不可以;可以
B.可以;不可以
C.不可以;不可以
D.可以;可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部審核,并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核,并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核,并報(bào)總經(jīng)理審批后
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程,保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù),為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金)存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。