單項(xiàng)選擇題債券交易業(yè)務(wù)書面非格式合同，簽署前須經(jīng)（）審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.財務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部


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1.單項(xiàng)選擇題債券發(fā)行申報材料于（）報送內(nèi)核委員會內(nèi)核。

A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前

3.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括（）。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務(wù)數(shù)據(jù)

4.單項(xiàng)選擇題應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運(yùn)行的操作系統(tǒng)平臺的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)的（）。

A.后臺數(shù)據(jù)庫服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

6.單項(xiàng)選擇題不屬于營業(yè)部后臺部門設(shè)置的崗位是（）。

A.財務(wù)部
B.電腦部
C.客戶服務(wù)部
D.交易運(yùn)營部

7.單項(xiàng)選擇題公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須向（）提出申請，以取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.以上都不是

最新試題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題