單項(xiàng)選擇題各單位現(xiàn)金管理必須做到日清月結(jié)。各級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門應(yīng)建立定期現(xiàn)金盤點(diǎn)制度，一般（）對(duì)庫存現(xiàn)金盤點(diǎn)一次，并在“現(xiàn)金盤點(diǎn)表”中予以登記。

A.一工作日
B.一周
C.一個(gè)月
D.至少一個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題全公司員工人事檔案必須（）。

A.委托所屬地的專業(yè)人事服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理
B.所屬機(jī)構(gòu)自行管理
C.員工個(gè)人管理
D.委托中介機(jī)構(gòu)自行管理

3.單項(xiàng)選擇題簽字保薦代人于每次培訓(xùn)結(jié)束后，總結(jié)培訓(xùn)情況，形成“培訓(xùn)情況報(bào)告”。培訓(xùn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)交投資銀行業(yè)務(wù)部審閱，報(bào)（）后，同時(shí)報(bào)送證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部審核，總經(jīng)理審批后
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后
C.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

最新試題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題