單項選擇題紙制簽報應由哪個部門歸檔（）。

A.總經理辦公室
B.起草部門
C.信息技術
D.經紀業(yè)務總部


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2.單項選擇題公司檔案工作由公司統一領導，（）兩級管理。（）負責全公司檔案工作的組織、協調、檢查、監(jiān)督和指導。

A.總部與各分支機構；總經理辦公室
B.總部與營業(yè)部；經紀業(yè)務總部
C.各分支機構與各營業(yè)部；行政管理部
D.公司各營業(yè)部與分公司；人力資源部

3.單項選擇題基金銷售適用性管理貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，但不包括（）。

A.基金管理人
B.基金產品
C.基金投資者
D.基金托管機構

最新試題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題