單項(xiàng)選擇題管理規(guī)程屬于（）文件。

A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.四級(jí)


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題保密事項(xiàng)包括（）。

A.文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)等各類(lèi)物品
C.計(jì)算機(jī)硬盤(pán)、軟盤(pán)和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括

2.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)（）方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項(xiàng)。

A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫(xiě)研究需求申請(qǐng)表

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于已不具備繼續(xù)承做價(jià)值、發(fā)行人或委托人不能提供必要的材料、不配合進(jìn)行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的、發(fā)生協(xié)議約定終止合作或委托關(guān)系情況的、委托人利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益等問(wèn)題的項(xiàng)目，由項(xiàng)目組填寫(xiě)“項(xiàng)目結(jié)束（終止）申請(qǐng)表”申請(qǐng)，報(bào)請(qǐng)（）后，可終止項(xiàng)目。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案

最新試題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題