A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務申請表》
D.《開放式基金轉換申請表》
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A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函
A.渠道清單
B.渠道拜訪/培訓簡報
C.渠道營銷方案
D.代理推廣協(xié)議
A.一般投訴、緊急投訴；一般投訴；緊急投訴
B.一般投訴、重大投訴；一般投訴；重大投訴
C.普通投訴、重大投訴；普通投訴；重大投訴
D.普通投訴、緊急投訴；普通投訴；緊急投訴
A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會議
E.公司董事會
A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。